针对考生对香港证券从业资格考试HKSI LE考试中的部分概念，持牌申请（持牌代表、负责人员、公司设立申请、收购交易买卖）中的问题，我经常会进行解释，现在把高频问题，策划成为：HKSI LE香港证券从业考试FAQ

逐一记录。

洋码头东东宝贝 学员问题：

@洋码头东东宝贝 山海老师 请问9号牌的大RO，必须要有香港从业经历吗？如果仅有国内券商和私募工作经历，能否担任大RO呢？

洋码头东东宝贝 山海老师回复：

   担任RO，并非必须要有香港的从业经历，当然，有更好，因为你对香港的金融市场更为了解，有实际的经验，但并非必须。

    仅有国内券商和私募的工作经历，能否做RO，要看你的资质，香港证监会（SFC）要审核。主要看经验是否匹配你未来的业务，至于你的经验，来自香港、大陆、国外，没有关系。

   原则上，要求在过去的6年中，有3年的相关工作经验（具体到9号牌，就是资管的经验），2年的（团队）管理经验（也就是担任领导职位的经历，简单说，手下有人），其他的比如教育背景、香港身份，这些也都是要的，尤其是香港身份，假如没有，要同步做（工作签证）。

    审核的结果，一般分为三种：

1、完全符合，皆大欢喜，做第一联络人（即所谓大RO、主RO），能独立对项目签字，做公司受规管业务的时刻监督者（责任也较大）。

2、受限制RO，要附带条件，通常是无法做第一联络人，无法独立对项目签字，要在大RO的领导下，开展工作，可以称为“小RO”或者“辅RO”。

3、不符合条件。原因很多种，经验不足（工作年限、团队管理经验、实操经验），或者没有办法解决工作签，是比较常见的问题。

   所有的要求，都在香港证监会《胜任能力的指引》（英文：Guidelines on Competence）这个文件里面了，在线浏览或者下载请点击复制如下链接，如果将来点击访问不到，就自行搜索“SFC 胜任能力的指引 Guidelines on Competence”：

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/Guidelines-on-Competence_TC_Oct-2024.pdf?rev=699b25567ca943abbeb6e429c9532272

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