《胜任能力的指引》即《Guidelines on competence》是香港证监会SFC发布的一个指引，目的是为了规范证券及期货行业的持牌法团及注册机构相关从业人员的资格评估。

这个指引的读者主要是三类人：

（1）香港证券及期货行业的从业人员，他们需要评估自己能否挂牌，以及能否被核准为负责人员（Responsible Officer）或持牌代表（licensed representatives）。指引会有相关的注定，当然，主要是从业的年限以及考试要求，考试主要是要求取得香港证券及投资学会（HKSI）相关的考试成绩，另外，负责人员一般需要3年工作经验，加两年管理经验，总体是5年工作经验，当然，这个规定证监会是可以酌情修订的，并非一定要工作5年。以下是几个截图，详细的请下载附件。

（2）希望申请香港证券及期货行业牌照的公司，即持牌法团获注册机构。

该指引也对希望持有证监会牌照的公司，作出了具体的规定，包括内部架构，人员架构，风控合规等等，如下图所示，详细的请下载原始文件。

（3）从事相关证券及期货业务牌照咨询业务的律师、会计师及其他中介人。

证监会这个指引，比较详细的说明了公司、个人持有牌照的相关要求，要提供咨询建议，必须参考《胜任能力的指引》，以确定如何拿到牌照。

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